Должностная инструкция специалиста по внутреннему контролю

Должностная инструкция специалиста отдела внутреннего контроля

Должностная инструкция специалиста по внутреннему контролю

Общекорпоративные нормы Деятельность Специалиста по контролю регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах: 620.1Правила внутреннего трудового распорядка 620.

12 Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита (Институт внутренних аудиторов). 620.13 Настоящая должностная инструкция. 621 Права Специалист по контролю имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей: 621.

1Запрашивать и получать беспрепятственный доступ к любым активам, документам, бухгалтерским записям, базам данных и другой информации о деятельности Компании, делать копии документов, формировать файлы отчетов (по запросу в установленной форме). 621.

2Запрашивать и получать необходимую помощь сотрудников подразделений, в которых проводится аудит, а также помощь сотрудников других подразделений Компании.

Должностная инструкция специалиста внутреннего контроля и аудита

Разрабатывает рекомендации и план действий по устранению выявленных отклонений от планов; рекомендации, позволяющие снизить уровень риска отдельных операций или минимизировать возможные потери. 12.

Определяет и анализирует возможные внешние и внутренние риски при разработке и внедрении новых проектов на предприятии.
13.

Важно Осуществляет надзор за работой персонала в части финансов, анализирует должностные инструкции, определяет соответствие распределения обязанностей требованиям производственного, управленческого и финансового процесса, осуществляет разграничение полномочий, вносит предложения менеджеру по персоналу по внесению объективных изменений в положения о подразделениях, должностные инструкции. 14. Разрабатывает финансовые регламенты для финансовой политики предприятия в целом, отдельных процедур, инструкций и иной документации.
15.

Должностные инструкции сотрудников отдела внутреннего контроля

Методы анализа хозяйственно-финансовой деятельности предприятия. 3.7. Правила проведения проверок и документальных ревизий.
3.8.
3.11. Трудовое, финансовое, налоговое и хозяйственное законодательство. 3.12. Основы маркетинга, основы администрирования. 3.13. Этику делового общения.
3.14.

Средства вычислительной техники, коммуникации и связи. 3.15. Экономику и организацию производства, труда и управления. 3.16. Основы трудового законодательства. 3.17. Правила и нормы охраны труда. 3.18. . 4.

Назначение на должность внутреннего аудитора и освобождение от должности производятся приказом руководителя предприятия.

5. Внутренний аудитор подчиняется непосредственно (руководителю предприятия; первому заместителю руководителя предприятия) 6.

Ipc-zvezda.ru

Осуществляет проверку сохранности и эффективности использования активов предприятия, контролирует доступ работников предприятия к активам и финансовой информации. 7.

Осуществляет экспертную оценку проектов контрактов, контролирует своевременность и полноту отражения в учетных документах совершаемых сделок (заключаемых договоров) и их результатов. 8. Выявляет внутренние резервы предприятия и определяет пути их эффективного использования. 9.

Проводит мониторинг расходования фондов по разным проектам или программам, осуществляет анализ доходов и расходов предприятия, оптимизацию и планирование налогов.
10.

Проводит выборочные ревизии с целью выявления и ликвидации задолженностей и недостач, осуществляет контроль за выполнением предприятием и его контрагентами своих обязательств, анализирует дебиторскую и кредиторскую задолженности, дает оперативные указания по уменьшению задолженностей. 11.

Внимание На время отсутствия внутреннего аудитора (отпуск, болезнь, пр.) его обязанности выполняет лицо, назначенное в установленном порядке. Данное лицо приобретает соответствующие права и несет ответственность за ненадлежащее исполнение возложенных на него обязанностей.
7.

. II. Должностные обязанности Внутренний аудитор: 1. Осуществляет проверку финансовой и управленческой отчетности предприятия, анализирует ее достоверность, оценивает своевременность ее составления и представления. 2. Организует унификацию и стандартизацию учетных процессов. 3.

Подготавливает и представляет для утверждения руководству предприятия план аудиторских работ, бюджет аудиторских работ. 4. Проводит сплошные ревизии и проверки в подразделениях предприятия в соответствии с утвержденным планом.

5. Осуществляет контроль за выполнением бюджета предприятия. 6.

Должностная инструкция

Российской Федерации о рынке ценных бумаг; — правила и программы осуществления внутреннего контроля в организации; — иные организационно-распорядительные документы организации, принятые в целях организации и осуществления внутреннего контроля; — порядок разработки и утверждения локальных нормативных актов организации; — программы, принципы организации и осуществления внутреннего контроля; — методы сбора информации, ее анализа и оценки в рамках осуществления внутреннего контроля; — типологии, характерные схемы и способы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма, критерии выявления и признаки необычных сделок; — порядок документального фиксирования необходимой информации; — основы делопроизводства трудового законодательства; — правила и нормы охраны труда. 5. Необходимые навыки и дополнительные знания: — знание ПК на уровне пользователя; II.

Российской Федерации; 4) основные законодательные и нормативные правовые акты, относящиеся: — к областям аудита; — к объекту консультационного проекта; 5) принципы организации и порядок функционирования бизнеса (вида деятельности), бизнес-модели, процессов и процедур организации; 6) локальные нормативные акты и организационно-распорядительные документы организации; 7) принципы и порядок формирования управленческой, финансовой (бухгалтерской) и прочих видов отчетности; 8) информационные системы (программные продукты), применяемые в организации, в объеме, необходимом для целей внутреннего аудита; 9) Правила внутреннего трудового распорядка; 10) требования охраны труда и правила пожарной безопасности; 11) ……… (другие документы, материалы и т.д.) 1.3.

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего контроля

Консультирует сотрудников Компании по вопросам управления рисками, контроля, корпоративного управления; сотрудников контрольных подразделений – по вопросам методологии проведения аудитов, ревизий и прочих контрольных мероприятий (в соответствии с международными профессиональными стандартами внутреннего аудита). 618.2.5Участвует в построении системы управления рисками в компании (разработка политик, процедур, методик, карт рисков). 618.2.6Взаимодействует с сотрудниками других функциональных контрольных подразделений Компании в процессе проведения совместных мероприятий. 618.2.7Выявляет признаки мошенничеств и участвует в их расследовании. 618.2.8Обеспечивает своевременное предоставление Начальнику службы информации о выявленных недостатках систем управления рисками, контроля и корпоративного управления, а также рекомендаций по улучшению существующих систем.

Должностная инструкция начальника отдела внутреннего финансового контроля

При необходимости давать предложения по привлечению сторонних экспертов при выполнении контрольных мероприятий. 621.

5Запрашивать информацию, необходимую для осуществления своей деятельности, от соответствующих структурных подразделений и должностных лиц XXX в пределах своей компетенции.

622 Ответственность Специалист по контролю несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав: — в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность; — в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность.

Необходимость внутреннего аудита определяется руководителями предприятия самостоятельно, в зависимости от оборота, количества видов деятельности, сложности структуры управления, количества персонала, наличия филиалов, представительств и т.д. Однако общепризнанной целесообразной оправданностью введения должности внутреннего аудитора представляется наличие на предприятии хотя бы 3—4 бухгалтеров или 4—5 отделов.

В этом случае эффективность работы внутреннего аудитора будет очевидна и к тому же может существенно снизить затраты предприятия на внешний аудит. На крупных предприятиях вопрос о целесообразности внутреннего аудита даже не встает, более того, внутренний аудитор, как правило, возглавляет целый отдел внутреннего аудита, в штат которого могут входить различные профильные специалисты.

При выполнении своих функций внутренний аудитор, как правило, подчиняется непосредственно руководителю предприятия. Это обусловлено необходимостью обеспечения независимости аудитора в формировании собственного, объективного мнения (основанного на фактах и данных) о работе структурных подразделений предприятия.

Кроме того, сама сущность работы внутреннего аудитора предполагает абсолютную доступность ко всем данным о показателях работы того или иного подразделения. Выявление несоответствий и ошибок в документации и работе персонала не является единственной задачей внутреннего аудитора.

Основная цель работы внутреннего аудитора — оказание помощи администрации предприятия и менеджерам в эффективном руководстве и выполнении своих обязанностей. В результате внутреннего аудита вырабатываются рекомендации по повышению эффективности и рациональности работы и дальнейший контроль за их выполнением.

Должностная инструкция менеджера отдела внутреннего контроля

ИНСТРУКЦИЯ ВНУТРЕННЕГО АУДИТОРА I. Общие положения 1. Внутренний аудитор относится к категории специалистов. 2.

На должность внутреннего аудитора назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (экономическое) образование, дополнительную специальную подготовку, стаж бухгалтерской работы не менее (2 лет; 3 лет; др.) в том числе в качестве аудитора не менее. (1 года; 2 лет; др.) 3.

Внутренний аудитор должен знать: 3.1. Нормативные и методические материалы, регламентирующие производственно-хозяйственную деятельность предприятия. 3.2. Рыночные методы хозяйствования, закономерности и особенности развития экономики. 3.3.

Профиль, специализацию и особенности структуры предприятия. 3.4. Аудит, аудиторские методики и процедуры, стандарты внутреннего аудита. 3.5. Порядок ведения бухгалтерского учета и составления отчетности, международные стандарты бухгалтерского учета. 3.6.

  • Земельное право
  • Консультация юриста
  • Налоговое право
  • Статьи

Источник: http://sv-groups.ru/dolzhnostnaya-instruktsiya-spetsialista-otdela-vnutrennego-kontrolya/

Должностная специалист по внутреннему финансовому контролю в организации

Должностная инструкция специалиста по внутреннему контролю

На любом предприятии очень важен хозяйственно-экономический контроль.

Ответственность за эту работу ложится на финансового контролера. Об обязанностях, функциях и особенностях представителя этой профессии и будет рассказано в этой статье.

Финансовый контролер — это специалист, который занимается поддержанием информационной структуры предприятия, проводит различные аудиторские проверки, контролирует бухгалтерский учет на соответствие нормам и занимается множеством других дел в сфере финансов и экономики. На каждом предприятии обязательно должен быть финансовый контролер. Именно поэтому рассматриваемая профессия столь важна.

Не является исключением и финансовый контролер.

Должностная инструкция специалиста по внутреннему финансовому контролю образовательных учреждений

Издаётся с 1924 года.

В интернете с 1995 года. бумажную версию Оформить категория сайта 12+ Зарплата учителя Оплата труда: какие проблемы нужно решать в первую очередь?

Должностная инструкция специалиста по контролю службы внутреннего аудита

Департамент развития и управления рисками Служба внутреннего аудита Заместитель Генерального директора по персоналу _13_.

Рекомендуем прочесть:  Защита прав рабочих

__10_. 2008__ г. № ДИ. HR-4.08/ДРУР OVA Специалиста по контролю 617.

1Настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность Специалиста по контролю Службы внутреннего аудита, регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений XXX. 617.2Настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под роспись.

Должностная инструкция специалиста по внутреннему контролю

Должностная инструкция специалиста по внутреннему контролю

1231

Руководители финансово-экономических и административных подразделений (служб)

3439

Прочий средний административно — управленческий персонал, не вошедший в другие группы

(код ОКЗ1)

(наименование)

(код ОКЗ)

(наименование)

Отнесение к видам экономической деятельности:

63.11

Деятельность по обработке данных, предоставление услуг по размещению информации и связанная с этим деятельность

69.20

Деятельность по оказанию услуг в области бухгалтерского учета, по проведению финансового аудита, по налоговому консультированию

70.22

Консультирование по вопросам коммерческой деятельности и управления

(код ОКВЭД2)

(наименование вида экономической деятельности)

II.

Обеспечивает своевременное предоставление Начальнику службы информации о выявленных недостатках систем управления рисками, контроля и корпоративного управления, а также рекомендаций по улучшению существующих систем.

Основы государства

Должностная инструкция: начальник отдела внутреннего контроля — действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины; — решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка; — Положением об организации внутреннего контроля; — внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка; — настоящей должностной инструкцией.

Должностная инструкция менеджера по внутреннему контролю

Ipc-zvezda.ru

Ростовской области»; указа Губернатора Ростовской области «О регламенте Правительства Ростовской области»; постановления Правительства Ростовской области «Об утверждении Положения об управлении финансового контроля Ростовской области»; постановления Правительства Ростовской области «Об утверждении Порядка осуществления органами внутреннего государственного финансового контроля Ростовской области полномочий по внутреннему государственному финансовому контролю»; Административного регламента исполнения управлением финансового контроля Ростовской области государственной функции по осуществлению внутреннего государственного финансового контроля; Положения об отделе внутреннего государственного финансового контроля за государственными учреждениями Ростовской области; настоящего должностного регламента; иных правовых актов Российской Федерации и Ростовской области.

Должностная инструкция специалиста службы внутреннего контроля

9) проводит анализ и оценку объекта внутреннего аудита в соответствии с целью консультационного проекта и целью вида профессиональной деятельности;

10) предлагает способы снижения рисков объекта консультационного проекта (в случае наличия соответствующего запроса со стороны заказчика консультационного проекта);

11) предоставляет результаты выполнения процедур внутреннего аудита и предложений по способам снижения рисков объекта консультационного проекта для подготовки отчета по результатам проведенного консультирования;

12) осуществляет мониторинг действий (корректирующих мер) руководителей организации, предпринимаемых по результатам консультационного проекта (в случае наличия соответствующего запроса со стороны заказчика консультационного проекта).

3.1.3.

Должностная инструкция главного специалиста по внутреннему муниципальному финансовому контролю

Требования к работнику при приеме на работу Общие обязательные требования 7.1 Образование Высшее (среднее) фармацевтическое. 7.2 Опыт работы Не менее 1 года в сфере фармацевтического бизнеса.

Ответственность Специалист по контролю несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав: — в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность; — в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность.

Должностные обязанности специалиста по внутреннему контролю

Внимание Участвовать в обсуждении вопросов, касающихся исполняемых должностных обязанностей. 4.1.7. ____________________________. (другие права)

5. Ответственность

5.1.

Ведущий специалист по внутреннему контролю привлекается к ответственности: — за ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, — в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации; — правонарушения и преступления, совершенные в процессе своей деятельности, — в порядке, установленном действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации; — причинение ущерба организации — в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации.

5.2. _______________________________. (другие положения об ответственности)

6.

Теория и практика применения методов, приемов и процедур последующего контроля Основы информационных технологий и информационной безопасности Программные продукты, позволяющие проводить аналитические контрольные процедуры Основы деловой документации и делопроизводства в экономическом субъекте Требования профессиональной этики Требования к опыту практической работы Формировать информационную базу, отражающую ход устранения выявленных контрольными процедурами недостатков Оценивать значимость выявленных отклонений в выполнении заданий, отраженных в плановой документации Формулировать предложения по устранению выявленных отклонений в выполнении заданий, отраженных в плановой документации, для руководителя группы специалистов по внутреннему контролю или другого уполномоченного лица

3.2.

Сведения об организациях – разработчиках профессионального стандарта

Ответственная организация-разработчик

Общероссийское объединение работодателей «Российский союз промышленников и предпринимателей» (РСПП), город Москва Исполнительный вице-президент Кузьмин Дмитрий Владимирович Наименования организаций-разработчиков

1.

НП «Национальное объединение внутренних аудиторов и контролеров», город Москва

2.

ФГБОУ ВПО «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации (Финансовый университет)», город Москва

  1. ↑Общероссийский классификатор занятий.
  2. ↑Общероссийский классификатор видов экономической деятельности.
  3. ↑Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих.

Должностная инструкция специалиста по внутреннему контролю и аудиту

Требования к образованию и обучению Основы трудового, гражданского, административного, уголовного законодательства Российской Федерации; устав, политика, программа и другие основополагающие документы экономического субъекта Основы информационных технологий и информационной безопасности Программные средства автоматизации офисной деятельности Основы деловой документации, делопроизводства в экономическом субъекте Требования профессиональной этики Требования к опыту практической работы Формировать завершающие документы в соответствии с нормативной базой экономического субъекта, с внутренними регламентами, отражающие фактически проведенную работу структурного подразделения внутреннего контроля

3.4.

Должностная инструкция специалиста по внутреннему контролю образец

Ведущий специалист по внутреннему контролю в своей деятельности руководствуется: 1) __________________________________; (наименование учредительного документа) 2) Положением о _____________________; (наименование структурного подразделения) 3) настоящей должностной инструкцией; 4) __________________________________. (наименования локальных нормативных актов, регламентирующих трудовые функции по должности) 1.6. Ведущий специалист по внутреннему контролю подчиняется непосредственно _____________________. (наименование должности руководителя) 1.7. __________________________________. (другие общие положения)

2. Трудовые функции

2.1.

Источник: http://advokatkuzin.ru/dolzhnostnaya-instruktsiya-spetsialista-po-vnutrennemu-kontrolyu/

Должностная инструкция специалиста отдела внутреннего контроля

12. Определяет и анализирует возможные внешние и внутренние риски при разработке и внедрении новых проектов на предприятии.

13.

Важно Осуществляет надзор за работой персонала в части финансов, анализирует должностные инструкции, определяет соответствие распределения обязанностей требованиям производственного, управленческого и финансового процесса, осуществляет разграничение полномочий, вносит предложения менеджеру по персоналу по внесению объективных изменений в положения о подразделениях, должностные инструкции.

14. Разрабатывает финансовые регламенты для финансовой политики предприятия в целом, отдельных процедур, инструкций и иной документации. 15. Методы анализа хозяйственно-финансовой деятельности предприятия. 3.7. Правила проведения проверок и документальных ревизий.

3.8. Инфо Денежное обращение, кредит, порядок ценообразования. 3.9. Правила организации и ведения бизнеса. 3.10.

Бесплатная юридическая помощь

3.2 Внутренние документы: Устав предприятия, Приказы и распоряжение директора предприятия (руководителя отдела производства муки и круп); Положение об отделе отдела производства муки и круп, Должностная инструкция главного специалиста, Правила внутреннего трудового распорядка.

  • Должностные обязанности главного специалиста

4.1.

Организовывает внедрение в производство прогрессивных, экономически обоснованных технологических процессов и режимов работы оборудование, которое обеспечивают эффективное использование зерна, производственных фондов, сокращение затрат на производство продукции, улучшение ее качества и возрастание производительности работы.

Важно XXX Департамент развития и управления рисками Отдел внутреннего аудита Служба внутреннего аудита < утверждаю>< заместитель генерального директора по персоналу>< должностная инструкция п/верно _13_.

10_. 2008 г. № ди. hr-4.08/друр ova павличева н.

в. москва>< _06 . 10 . 2008 г. специалиста по контролю>< 617 общие положения 617.

1настоящая должностная инструкция является основным нормативно-организационным документом, устанавливающим функции, права и обязанности, ответственность специалиста по контролю службы внутреннего аудита, регламентирующим организацию его деятельности, порядок делового взаимодействия с должностными лицами структурных подразделений xxx. 617.2настоящая должностная инструкция является документом прямого действия, вступает в силу со дня утверждения и является обязательной для исполнения работником с момента ознакомления под>

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТСпециалист по внутреннему контролю (внутренний контролер)

показателей, в экономном использовании ресурсов и в сохранности активов; в обеспечении экономическим субъектом достоверности и своевременности формирования составляемой отчетности Группа занятий: 1231 Руководители финансово-экономических и административных подразделений (служб) 3439 Прочий средний административно — управленческий персонал, не вошедший в другие группы (код ОКЗ) (наименование) (код ОКЗ) (наименование) Отнесение к видам экономической деятельности: 63.11 Деятельность по обработке данных, предоставление услуг по размещению информации и связанная с этим деятельность 69.20 Деятельность по оказанию услуг в области бухгалтерского учета, по проведению финансового аудита, по налоговому консультированию 70.22 Консультирование по вопросам коммерческой деятельности и управления (код ОКВЭД) (наименование вида экономической деятельности) Обобщенные трудовые

Описание трудовых функций, входящих в профессиональный стандарт (функциональная карта вида профессиональной деятельности) Обобщенные трудовые функции Трудовые функции код наименование уровень квалификации наименование код уровень (подуровень) квалификации А Выполнение заданий руководителей специального подразделения внутреннего контроля или иных специалистов внутреннего контроля 5 Предварительный сбор и анализ информации о деятельности объекта внутреннего контроля А/01.5 5 Сбор и анализ информации в ходе проведения контрольных процедур А/02.5 5 Проведение мониторинга устранения менеджментом выявленных нарушений, недостатков и рисков А/03.5 5 В Руководство группами специалистов по внутреннему контролю 5 Планирование основных направлений внутреннего контроля и контрольных процедур В/01.5 5 Распределение заданий между членами групп специалистов по внутреннему контролю

Специалист внутреннего контроля и аудита должностная инструкция

16.

Осуществляет подготовку предприятия к внешнему аудиту.

17. Внимание Выполняет временные или постоянные обязанности, не связанные с внутренним аудитом, по распоряжению руководителя предприятия (поддержка бухгалтерского отдела, анализ инвестиционных проектов, проведение сверки с поставщиками и т.д.).

18. Консультирует руководство предприятия по вопросам аудита.

19. Составляет отчеты о проделанной работе, аналитические и докладные записки, дает экспертные заключения, др.

20. . III. Права Внутренний аудитор имеет право: 1. На доступ во все подразделения предприятия, к любой информации предприятия, необходимой для проведения аудита.

sovetnik36.ru

16.

19. Составляет отчеты о проделанной работе, аналитические и докладные записки, дает экспертные заключения, др. 20. . III. Права Внутренний аудитор имеет право: 1. На доступ во все подразделения предприятия, к любой информации предприятия, необходимой для проведения аудита.

2. Давать обязательные к исполнению указания персоналу по приведению отчетной документации в соответствие с внутренними документами и законодательством, по исправлению ошибок и неточностей, принятию мер в связи с выявленными недостатками.

3. Получать от ответственных работников объяснения по вопросам, возникающим в ходе проведения ревизий и аудита.

Отдел внутреннго контроля должностная инструкция

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ. 00. 00. 0000 № 00 (подпись) (Ф.

Ответственного за осуществление производственного контроля Ответственность руководителей и специалистов по осуществлению деятельности. производственного контроля, а также должностной инструкцией и заключенным.

Через руководителей подразделений, отделов и служб организации. С должностной инструкцией ознакомлена: А.Г.

Экспресс отчет о заработной плате.

Должностная инструкция Руководитель службы контроля

В случае утечки этих сведений осуществляет меры по установлению фактических обстоятельств, происшедшего события.

Проводит служебные расследования по фактам незаконного сбора, хищений, утраты конфиденциальных документов, разглашения охраняемых сведений и по другим фактам, которые привели или создали условия, способствующие утечке конфиденциальной информации, нарушений трудовой дисциплины, должностных инструкций и т.п.

Проводит беседы с увольняющимися сотрудниками о неразглашении коммерческой тайны и служебной информации компании.

Должностная инструкция: начальник отдела внутреннего контроля

Отдел внутреннего аудита. HR- 4. Оценка эффективности системы управления рисками Компании и выработка рекомендаций по ее совершенствованию. Должностная инструкция внутреннего аудитора Любой руководитель. Это должностная инструкция начальника отдела контроллинга, начальника. Оценка существующей системы внутреннего контроля XXX, выработка рекомендаций по ее совершенствованию.

Содействие в обеспечении соблюдения сотрудниками требований и правил, установленных законодательством РФ и ВНД. Содействие в обеспечении эффективного и экономичного использования ресурсов XXX. Для достижения установленных целей Специалист по контролю исполняет следующие обязанности: 6.

Проводит внутренние аудиты и контрольные проверки, формирует и анализирует итоговые отчеты, проводит мониторинг исполнения рекомендаций.

Осуществляет анализ систем внутреннего контроля и эффективности построения бизнес- процессов на предмет соответствия внутренним стандартам, законодательству РФ, обеспечения адекватности управленческого и бухгалтерского учетов, сохранности активов, достижения целей компании.

Предоставление рекомендаций по оптимизации бизнес- процессов. Взаимодействует с подразделениями Компании и холдинга по вопросам, относящимся к ведению внутреннего аудита.

Консультирует сотрудников Компании по вопросам управления рисками, контроля, корпоративного управления; сотрудников контрольных подразделений — по вопросам методологии проведения аудитов, ревизий и прочих контрольных мероприятий в соответствии с международными профессиональными стандартами внутреннего аудита.

Участвует в построении системы управления рисками в компании разработка политик, процедур, методик, карт рисков. Взаимодействует с сотрудниками других функциональных контрольных подразделений Компании в процессе проведения совместных мероприятий.

Выявляет признаки мошенничеств и участвует в их расследовании.

Обеспечивает своевременное предоставление Начальнику службы информации о выявленных недостатках систем управления рисками, контроля и корпоративного управления, а также рекомендаций по улучшению существующих систем.

Информирует Начальника службы о результатах и качестве выполнения мероприятий корректирующих шагов , разработанных менеджментом по результатам проведённых аудитов.

Информирует Начальника службы о существующих ограничениях, препятствующих Службе внутреннего аудита эффективно выполнять поставленные задачи.

Выполняет распоряжений Начальника службы в рамках своих функциональных обязанностей. Показатели оценки деятельности.

Деятельность Специалиста по контролю оценивается на основе следующих показателей: 6. Соблюдение требований ВНД. Соблюдение в работе принципов независимости, честности, объективности, конфиденциальности и норм профессионального поведения.

Своевременное и качественное выполнение программ аудитов и контрольных проверок, подготовки отчетов и рекомендаций по их результатам. Общекорпоративные нормы. Деятельность Специалиста по контролю регулируется общекорпоративными нормами, отраженными в следующих документах: 6.

Правила внутреннего трудового распорядка. Международные профессиональные стандарты внутреннего аудита Институт внутренних аудиторов. Настоящая должностная инструкция.

Специалист по контролю имеет следующие права, необходимые для выполнения своих функциональных обязанностей: 6. Запрашивать и получать беспрепятственный доступ к любым активам, документам, бухгалтерским записям, базам данных и другой информации о деятельности Компании, делать копии документов, формировать файлы отчетов по запросу в установленной форме.

Запрашивать и получать необходимую помощь сотрудников подразделений, в которых проводится аудит, а также помощь сотрудников других подразделений Компании.

Доводить до сведения Начальника службы предложения по улучшению существующих систем, процессов, политик, процедур, методов ведения деятельности, а также комментарии по любым вопросам, относящимся к ведению внутреннего аудита.

При необходимости давать предложения по привлечению сторонних экспертов при выполнении контрольных мероприятий.

Запрашивать информацию, необходимую для осуществления своей деятельности, от соответствующих структурных подразделений и должностных лиц XXX в пределах своей компетенции.

Специалист по контролю несет персональную ответственность перед Генеральным директором XXX за невыполнение или ненадлежащее выполнение своих функциональных обязанностей в достижении установленных целей, а также ненадлежащее использование предоставленных ему прав: – в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, внутренними нормативными документами, трудовым договором работник несет дисциплинарную ответственность; – в соответствии с договором о полной индивидуальной материальной ответственности работник несет материальную ответственность.

Требования к работнику при приеме на работу. December November October RSS Feed. Home About Brooke Blog Contact. Details Author Write something about yourself. No need to be fancy, just an overview.

Powered by Create your own unique website with customizable templates. Get Started. Общие обязательные требования. Share 0 Comments Leave a Reply.

Скачать Скачано: 1. Основные положения. По вопросам обеспечения охраны и безопасности оперативно взаимодействует со службой безопасности холдинга и отделом по предотвращения потерь.

Начальнику СВК непосредственно подчиняются все сотрудники службы внутреннего контроля и оперативно сотрудники частных охранных предприятий, привлекаемые к работе по охране гипермаркета на договорной основе.

Начальник СВК назначается и снимается с должности приказом руководителя гипермаркета по согласованию с собственниками гипермаркета.

{{{ data.title }}}

На должность специалиста внутреннего контроля и аудита назначается лицо, имеющее высшее профессиональное образование и опыт работы не менее 1 года.

Должен знать: – Трудовое, финансовое, налоговое и хозяйственное законодательство; – Аудит, аудиторские методики и процедуры, стандарты внутреннего аудита; – Порядок ведения бухгалтерского учета и составления отчетности, международные стандарты бухгалтерского учета; – Методы анализа хозяйственно-финансовой деятельности предприятия; – Правила проведения проверок и документальных ревизий; – Денежное обращение, кредит, порядок ценообразования; – Основы налоговой системы, порядок исчисления налогов; – Основы маркетинга, основы администрирования; – Этику делового общения; – Средства вычислительной техники, коммуникации и связи; – Правила и нормы охраны труда. Сколько Биг-Маков я уже заработал? С какой скоростью я зарабатываю? О компании О компании Отзывы о сайтe Клиенты Контакты Служба технической поддержки Исследования Общеотраслевые обзоры заработных плат и компенсаций Методология исследования Структура выборки Принять участие в обзоре заработных плат Исследования на заказ Отраслевые обзоры заработных плат Исследования на заказ Обзоры заработных плат по должностям Экономические показатели Статьи Новости Глоссарий Закрыть.

Вы можете скачать эту должностную инструкцию, распечатать или скопировать для дальнейшего редактирования. Также не забывайте, что каждая должностная инструкция, добавленная в каталог, составленная под конкретную компанию, которая, возможно, занимается совершенно другим видом деятельности, чем ваша.

Должностная инструкция: начальник отдела внутреннего контроля — действующим законодательством Украины и нормативными актами Банка Украины; — решениями собрания акционеров, Совета директоров и Правления Банка; — Положением об организации внутреннего контроля; — внутренними документами, регулирующих деятельность и определяющих политику Банка; — настоящей должностной инструкцией. Требовать от руководства предприятия обеспечения организационно-технических условий и оформления установленных документов, необходимых для исполнения должностных обязанностей. Ответственность Внутренний аудитор несет ответственность: 1.

.

.

.

.

.

Источник: https://optombishkek.ru/grazhdanskoe-protsessualnoe-pravo/dolzhnostnaya-instruktsiya-spetsialista-otdela-vnutrennego-kontrolya.php

Тропа закона
Добавить комментарий